对外贸易经济合作部关于印发《进出口商品许可证发证机构管理办法》的通知
（1999年9月21日对外贸易经济合作部发布）
- 颁布日期：1999-09-21
- 实施日期：
- 时 效 性：已修正
- 发文文号：
- 颁布单位：对外贸易经济合作部
第一章 总则
第二章 发证机构设置
第三章 各发证机构职责
第四章 发证软件、数据及专用设备管理
第五章 财务管理
第六章 许可证空白证书签证章及档案管理
第七章 业务培训
第八章 奖励与处罚
第九章 附则
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），广州、南京、武汉、成都、西安、沈阳、长春、哈尔滨市外经贸委，外经贸部驻各地特派员办事处：
现将《进出口商品许可证发证机构管理办法》印发给你们，请遵照执行。
特此通知。进出口商品许可证发证机构管理办法 第一章 总则 第一条 为加强进出口商品许可证（包括进、出口许可证与纺织品被动配额证书，下同）签发工作的管理，使签发管理工作实现制度化、规范化、技术化，维护正常的外经贸经营秩序，依据《中华人民共和国对外贸易法》及国家许可证管理有关规定，特制定本办法。 第二条 配额许可证事务局（以下简称许可证局）经外经贸部授权统一管理全国的许可证签发工作，向外经贸部负责。 第三条 许可证局负责监督、检查、管理外经贸部驻各地特派员力、事处（以下简称各特办）、各省、自治区、直辖市、计划单列市及部分省会城市外经贸委（厅、局）所属发证机构（以下简称各地方发证机构）的进出口商品许可证签发工作，并进行业务指导。 第四条 许可证局负责按本办法的规定签发国家重点管理商品的许可证。各特办、各地方发证机构（以下简称各发证机构）受许可证局委托负责签发授权范围内部分进出口商品许可证。其发证业务接受许可证局的管理和指导，对许可证局负责。第二章 发证机构设置 第五条 许可证局根据外经贸部对许可证管理的宏观要求，按照方便企业、减少机构重叠的原则，研究制定发证机构设置和调整方案。 第六条 地方发证机构原则上应与地方配额管理部门在机构或人员上实行分离。发证机构设置及其工作人员配备由地方外经贸委（厅、局）负责根据地方实际情况调整或分离。 第七条 地方设立发证机构的原则及条件：
原则上一个省级行政区设立一个发证机构。地方设立发证机构应具备以下条件：
（一）根据工作实际需要，确有—定的发证工作量。
（二）配置计算机等发证专用设备，并实行了统一的网络化管理。
（三）配备有一定的政治、业务素质，熟悉外经贸方针、政策、许可证管理规章制度、签证规范的专职工作人员及管理人员。 第八条 各地方发证机构根据发证工作量制定人员配置方案，人员配置方案须报许可证局备案。 第九条 许可证局会同外经贸部主管业务司对各特办发证业务处、各地方发证机构进行验收。经验收合格方能从事发证工作。第三章 各发证机构职责 第十条 接受许可证局委托按照许可证管理商品发证目录签发部分进出口商品许可证。 第十一条 严格按照许可证管理规章制度、签证规范受理签发进出口商品许可证，不得越权或超范围发证，严禁无配额或超配额发证。 第十二条 严格按规定及时准确通过中国国际电子商务网上报进出口商品许可证签发数据。 第十三条 负责本地区或联系地区各类进出口商品许可证签发及配额使用情况的统计分析工作，并将情况综合上报许可证局，由许可证局将各地情况汇总分析，按月向外经贸部反馈发证情况及配额使用情况。 第十四条 各发证机构须根据外经贸部规定，建立健全下列各项内部管理制度：
（一）许可证内部审核签发工作制度
（二）印章使用保管制度
（三）许可证发放登记制度
（四）发证程序管理制度
（五）发证专用设备管理制度
（六）空白证书保管、使用登记制度
（七）档案管理制度
（八）许可证收费财务管理制度 第十五条 各发证机构应建立进出口商品许可证受理、审批、打印、审（复）核、交接以及数据传输等各项工作的岗位责任制。进出口商品许可证必须经两人以上的工作程序签发。 第十六条 各发证机构应研究分析许可证管理商品进出口情况，对在处理许可证签发工作中遇到的问题应及时向许可证局请示报告。 第十七条 各发证机构接受许可证局委托，负责收缴许可证手续费。 第十八条 各发证机构要面向企业宣传贯彻国家的外经贸方针政策，并对企业提供服务。第四章 发证软件、数据及专用设备管理 第十九条 各发证机构发证专用设备由许可证局按照各发证机构业务量统筹配置统一管理。发证专用设备属国有固定资产，列入许可证局固定资产进行管理。 第二十条 各发证机构应建立计算机设备管理制度及日常维护保养制度，确保许可证发证专用设备及发证局域网的安全性、可靠性。 第二十一条 各发证机构发证计算机设备必须使用外经贸部下发的进出口许可证管理系统软件和纺配证书系统软件，不允许使用其他软件、软盘。不允许自行改动代码和许可证发证数据。对纺配证书企业上报的软盘必须进行防病毒处理后再进行操作。要防范计算机“黑客”侵入发证局域网。 第二十二条 各发证机构对外经贸部下发的发证程序软件、上报数据软件及密钥盘应按保密文件规定实行专人专柜管理并监督使用。软件需拷贝备份时，应在处长监督下进行。拷贝备份应存入专柜。发证程序软件只能安装在发证专用计算机。各发证机构对发证程序及上报数据程序应按规定重新设置密码，密码每季度更换一次，并做好保密工作。 第二十三条 许可证发证专用设备只能用于进出口商品许可证签发工作，不得挪作他用。 第二十四条 各发证机构工作人员应严格按照签证规范操作使用计算机发证设备，不得用发证计算机从事许可证签发管理工作以外的事情。第五章 财务管理 第二十五条 严格执行国家及有关部门制定的财务规章制度。根据国家行政性收费管理规定，许可证收费实行“收支两条线”管理。 第二十六条 许可证局受财政部和外经贸部委托作为执收单位，对许可证收费实行统—管理。各发证机构受许可证局委托负责收缴许可证手续费，是委托执收单位。 第二十七条 各发证机构应严格按照国家批准的进出口商品许可证收费项目和收费标准收费，并使用财政部监制，许可证局统一发放的“进出口货物许可证专用收费收据”。 第二十八条 各发证机构应严格按照许可证局的有关规定按时、足额上缴许可证手续费收入，并按照规定的范围和标准使用许可证局下拨的业务经费。 第二十九条 各发证机构应严格管理财务、财产档案。财务、财产档案包括：许可证证款专用票据、会计帐簿、会计报表、各种会计凭证、专用设备帐卡及相关资料。第六章 许可证空白证书签证章及档案管理 第三十条 各发证机构的“进、出口许可证专用章”及“纺织品配额证书专用章”由许可证局统一刻制并核发。各种签证专用章应专人保管并监督使用。 第三十一条 空白许可证书的征订印制、发放工作由许可证局统一管理。各发证机构接收空白许可证书后应立即组织验收，验收工作需由二人同时在场，验收无误后登入台帐并填写验收记录报许可证局。凡包装箱铅封损坏的应开箱对箱内许可证进行检查，发现丢失应立即封存，做出书面纪录并书面报许可证局进行处理。 第三十二条 各发证机构要加强空白许可证书管理，并建立空白证书及错、废证入库、出库台帐登记签收制度。空白证书出库需二人同时在场开箱并检查箱内证书号码段及份数，核对无误后方办理出库登记手续。发现异常情况（缺失、错号、无防伪标志等）应立即封存做出书面记录并报许可证局进行处理。 第三十三条 对已签发的许可证要及时将原始材料造册、归档。保证许可证档案的完整性。—经签发的许可证，其原始档案任何人不得更改。任何人不得私自收藏许可证档案。复印或借阅归档的许可证须履行登记手续。 第三十四条 签证专用章、空白证书、错、废证及许可证档案实行专人专柜（室）保管，严防丢失、损坏、盗用。 第三十五条 许可证档案指：
（一）许可证的存底联
（二）有审批意见的申领许可证申请表（更改表）
（三）签发许可证的依据（批件、配额或登记证明，招标商品的领证证明书，合同，介绍信或证明信等）
（四）发证软盘
（五）发证登记本
（六）空白证书领用核销登记本
（七）需要保存的其他资料
（八）许可证档案、空白证书、废、错证销毁登记帐册 第三十六条 许可证空白证书及许可证档案的保管、销毁按保密文件的有关规定执行。许可证档案保存期限五年，未使用的空白证书保存期限二年。销毁时必须详细登记证号，并履行报批手续。未经领导批准，任何人不得擅自作转移、销毁处理。第七章 业务培训 第三十七条 许可证局负责统一管理各发证机构工作人员的业务培训工作，编写发证人员培训教材。培训内容包括外经贸政策、配额许可证管理规章制度、签证规范、计算机操作及软件使用。 第三十八条 各发证机构工作人员必须经过上述培训后方可上岗。
各特办工作人员派出前由许可证局负责组织培训。各地方发证机构工作人员由地方发证机构负责组织培训。许可证局将根据需要不定期举办发证工作人员培训班。第八章 奖励与处罚 第三十九条 对于严格遵守许可证业务、设备、财务、印章、档案管理各项规章制度，切实为企业提供优质服务，在许可证管理工作中成绩显著的发证机构或个人，将予以表彰和奖励。 第四十条 对下列行为之一者，视情节轻重分别给予通报批准，停止单项商品发证权，直至取消全部商品发证权的处罚：
（一）无配额、超配额签发许可证
（二）违反配额许可证管理规定，擅自延长许可证有效期
（三）不按出口协调价格签发许可证
（四）超越管辖范围签发、更改许可证
（五）不按规定上报许可证签发数据或上报数据不及时、不准确，经批评后不改正或上报数据弄虚作假的
（六）未按本办法要求建立内部管理制度或虽有制度不认真执行，以至发生空白许可证证书、签证专用章、许可证档案，计算机发证和数据管理程序及密码丢失、泄密或被非法盗用，造成责任事故的
（七）违反“许可证收费收入财务管理办法”不按时及足额上缴许可证收费收入或不使用许可证收费专用单据，擅自提高收费标准的 第四十一条 各发证机构发生上述行为，对直接责任者应调离岗位，并视情节轻重由各发证机构上级主管单位分别给予通报批评、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除公职等处分，并追究主管领导责任；触犯刑律的依法追究其刑事责任。 第四十二条 许可证局负责对发证机构的违规行为进行调查和处罚，取消发证机构发证权的处罚在报外经贸部批准后执行。第九章 附则 第四十三条 本办法由外经贸部配额许可证事务局负责解释，过去有关规定凡与本规定不一致的，以本规定为准。 第四十四条 本办法自发布之日起执行。
第二章 发证机构设置
第三章 各发证机构职责
第四章 发证软件、数据及专用设备管理
第五章 财务管理
第六章 许可证空白证书签证章及档案管理
第七章 业务培训
第八章 奖励与处罚
第九章 附则
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），广州、南京、武汉、成都、西安、沈阳、长春、哈尔滨市外经贸委，外经贸部驻各地特派员办事处：
现将《进出口商品许可证发证机构管理办法》印发给你们，请遵照执行。
特此通知。
原则上一个省级行政区设立一个发证机构。地方设立发证机构应具备以下条件：
（一）根据工作实际需要，确有—定的发证工作量。
（二）配置计算机等发证专用设备，并实行了统一的网络化管理。
（三）配备有一定的政治、业务素质，熟悉外经贸方针、政策、许可证管理规章制度、签证规范的专职工作人员及管理人员。 第八条 各地方发证机构根据发证工作量制定人员配置方案，人员配置方案须报许可证局备案。 第九条 许可证局会同外经贸部主管业务司对各特办发证业务处、各地方发证机构进行验收。经验收合格方能从事发证工作。
（一）许可证内部审核签发工作制度
（二）印章使用保管制度
（三）许可证发放登记制度
（四）发证程序管理制度
（五）发证专用设备管理制度
（六）空白证书保管、使用登记制度
（七）档案管理制度
（八）许可证收费财务管理制度 第十五条 各发证机构应建立进出口商品许可证受理、审批、打印、审（复）核、交接以及数据传输等各项工作的岗位责任制。进出口商品许可证必须经两人以上的工作程序签发。 第十六条 各发证机构应研究分析许可证管理商品进出口情况，对在处理许可证签发工作中遇到的问题应及时向许可证局请示报告。 第十七条 各发证机构接受许可证局委托，负责收缴许可证手续费。 第十八条 各发证机构要面向企业宣传贯彻国家的外经贸方针政策，并对企业提供服务。
（一）许可证的存底联
（二）有审批意见的申领许可证申请表（更改表）
（三）签发许可证的依据（批件、配额或登记证明，招标商品的领证证明书，合同，介绍信或证明信等）
（四）发证软盘
（五）发证登记本
（六）空白证书领用核销登记本
（七）需要保存的其他资料
（八）许可证档案、空白证书、废、错证销毁登记帐册 第三十六条 许可证空白证书及许可证档案的保管、销毁按保密文件的有关规定执行。许可证档案保存期限五年，未使用的空白证书保存期限二年。销毁时必须详细登记证号，并履行报批手续。未经领导批准，任何人不得擅自作转移、销毁处理。
各特办工作人员派出前由许可证局负责组织培训。各地方发证机构工作人员由地方发证机构负责组织培训。许可证局将根据需要不定期举办发证工作人员培训班。
（一）无配额、超配额签发许可证
（二）违反配额许可证管理规定，擅自延长许可证有效期
（三）不按出口协调价格签发许可证
（四）超越管辖范围签发、更改许可证
（五）不按规定上报许可证签发数据或上报数据不及时、不准确，经批评后不改正或上报数据弄虚作假的
（六）未按本办法要求建立内部管理制度或虽有制度不认真执行，以至发生空白许可证证书、签证专用章、许可证档案，计算机发证和数据管理程序及密码丢失、泄密或被非法盗用，造成责任事故的
（七）违反“许可证收费收入财务管理办法”不按时及足额上缴许可证收费收入或不使用许可证收费专用单据，擅自提高收费标准的 第四十一条 各发证机构发生上述行为，对直接责任者应调离岗位，并视情节轻重由各发证机构上级主管单位分别给予通报批评、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除公职等处分，并追究主管领导责任；触犯刑律的依法追究其刑事责任。 第四十二条 许可证局负责对发证机构的违规行为进行调查和处罚，取消发证机构发证权的处罚在报外经贸部批准后执行。